70亿超级大案原银泰证券老总借二姨账
2024/10/11 来源:本站原创 浏览次数:次湖南白癜风医院 http://www.yunweituan.com/m/来源:中国基金报70亿“超级大案”!券商营业部老总,借二姨账户炒股巨亏!案发后自称:患有严重精神性疾病证券从业人员禁止炒股是监管明令禁止的“红线”。然而,总有人妄图挑战规则,反而遭遇监管重罚。日前,四川证监局日前发布的行政处罚措施显示,原银泰证券某营业部总经理刘某杰存在借用他人账户买卖股票、私下接受客户委托买卖股票等违法违规行为,在西南证券、银泰证券任职期间,累计交易金额近70亿元,被监管处以3年证券市场禁入、罚没合计万的监管处罚措施。刘佳杰,男,年12月出生。于年7月至年2月期间,先后在华西证券成都东大街营业部、西南证券成都石灰街营业部、银泰证券成都顺城大街营业部工作或任职。年12月任银泰证券成都顺城大街营业部总经理。年7月1日取得证券从业资格。年12月取得证券投资咨询业务资格。来看看他犯了什么事情借二姨账户炒股行政处罚决定书显示,张某珍系刘佳杰二姨。年6月16日,“张某珍”在西南证券开通第一个账户,系刘佳杰实际使用,开户资料显示“授权刘佳杰办理一切业务”。随后,年12月至年10月,刘佳杰控制使用“张某珍”西南证券账户1买卖股票,累计委托下单笔,股票成交金额为万元。年12月至年10月,刘佳杰控制使用该账户买卖股票盈利1.34万元(已扣税费)年4月29日,刘佳杰又用“张某珍”的名义在西南证券上海田林东路营业部开通了第二个账户。年6月至年11月,刘佳杰以自办或代他人办理的形式现金存入合计万元,年6月至年11月,该账户由刘佳杰代办形式取款99.4万(另现金支取或POS消费万)。年6月至年10月,刘佳杰控制使用“张某珍”西南证券账户2买卖股票,累计委托下单7,笔,成交金额合计9,万元。年6月至年10月,刘佳杰控制使用该账户买卖股票盈利2.9万元。到了年,刘佳杰应该去了银泰证券工作,炒股账户也随之转移,当年2月,刘佳杰继续以“张某珍”的名义在银泰证券开户,开户审核人登记为正是他本人。年5月至年2月,刘佳杰控制使用“张某珍”银泰证券账户买卖股票,累计委托下单5,笔,成交金额合计30,万元。年5月至年2月,刘佳杰控制使用该账户累计亏损42.03万元(已扣税费)。此外,到了银泰证券之后,刘佳杰的手笔也越来越大,“张某珍”在银泰证券还开了两融账户,年1月至年2月,刘佳杰控制使用“张某珍”两融账户买卖股票,累计委托下单笔,成交金额1,万元。综上,刘佳杰实际控制和使用2个“张某珍”西南证券账户、“张某珍”银泰证券账户及两融账户买卖股票,交易金额累计42,万元,交易亏损累计.02万元。私下接受客户委托买卖股票涉案期间,“许某”“李某平”“曹某”“张某珍”银泰证券账户在多个不同时段存在股票交易品种趋同性。因此,涉案期间,刘佳杰实际操作“许某”“李某平”“曹某”“联投韬略”“金管家1号”“金管家3号”证券账户。年2月至年2月,刘佳杰私下接受客户委托操作“许某”银泰证券账户,累计委托下单笔数为43,笔,累计成交金额,万元。刘佳杰借用银泰证券经纪人黄某翔名义获取“许某”证券账户的交易佣金提成.76万元。年8月至年2月,刘佳杰私下接受客户委托操作“李某平”银泰证券账户,累计委托下单1,笔,账户累计成交金额31,万元。刘佳杰借用银泰证券经纪人黄某翔名义获取“李某平”证券账户的交易佣金提成6.88万元。年5月至年2月,刘佳杰私下接受客户委托操作“曹某”银泰证券证券账户,累计委托下单笔,累计成交金额1,万元。未发现刘佳杰通过该证券账户获取违法所得。年11月至年1月,刘佳杰私下接受客户委托操作“联投韬略”“金管家1号”“金管家3号”3个私募基金在银泰证券开立的证券账户,共委托交易5,笔,成交金额合计38,万元。未发现刘佳杰通过3个证券账户获取违法所得。综上,刘佳杰私下接受客户委托买卖证券合计成交金额超65亿元,获得违法所得.64万元。自称患有严重精神病在陈述申辩和听证会中,刘佳杰一方提出了申辩意见:1、刘佳杰取得证券从业资格的时间为年7月1日,且年6月刘佳杰刚参工收入较低不可能存在大额资金用于投资股票,在取得证券从业资格之前,刘佳杰不具备违法主体资格。2、刘佳杰与张某华(其母亲)、张某珍长期存在资金往来,不能以此认定相关资金进入股市。3、另外,刘佳杰称并没有私下接受客户委托买卖股票,“许某”“李某平”“曹某”“联投韬略”“金管家1号”“金管家3号”这六个账户的实际操作人是李某,只因为李某系母亲的多年好友,常到家做客,所以经常在母亲电脑上下单操作上述6个账户。因此上述6个账户交易地址与“张某珍”账户交易地址20-10-7A-13-0A-60重合具有必然性。4、刘佳杰患有严重的精神性疾病。不过,证监局认为:1、在案证据显示,“张某珍”西南证券账户开户当日张某珍即签署了委托刘佳杰的授权委托书,具体勾选了证券交易委托、资金存取、查询、转托管、指定或撤销指定账户、销户业务,并非仅授权办理与开户有关的业务,且开户信息中全部留存的是刘佳杰本人手机号码、家庭住址等信息。从账户交易情况看,该账户资金来源指向刘佳杰,资金去向主要由刘佳杰办理取款或转入刘佳杰民生银行账户2、刘佳杰与张某珍、张某华的资金往来并不是认定刘佳杰违法行为的单一证据。3、本案已